in deze tijd.De term ‘compliance’ ziet op het bevorderen de kwaliteit en de integriteit door te voldoen aan de regels die voor de organisatie gelden. Het gaat daarbij om de regels over de kantoororganisatie, over gedragsregels, regels die dagelijkse gang van het werk betreffen, of over integriteit.
Wij werken in opdracht van het besturen van advocatenkantoren, notariskantoren, accountants- fiscaaladvieskantoren om de kantoororganisatie te versterken. De eerste fase bestaat uit een analyse en beoordeling van de compliance. Het kan gaan om de naleving van de AML/Wwft of andere beroepsregels. De volgende fase bestaat uit advisering, aan de hand waarvan verbeteringen en aanpassingen worden doorgevoerd. Ten slotte worden de medewerkers van het kantoor getraind. De cursussen richten zich op de specifieke praktijk en dagelijkse werkzaamheden, zijn gericht op versterking van de kwaliteit van de organisatie en voldoen aan de normen van beroepsorganisaties en toezichthouders.
Bij deze advisering werkt Bas Martens samen met mr. Suzanne Hendrickx van Advius, zie www.advius.nu. In de meeste gevallen wordt samen een team gevormd.
Uw Wwft-risicobeleid kan weer aangepast worden. Op grond van de Wwft (art. 8) moet verscherpt cliëntenonderzoek worden verricht als de cliënt woonachtig of gevestigd is in een door de Europese Commissie aangewezen staat met een hoger risico op witwassen of financiering van terrorisme.