In het kader van anti-witwasregelgeving (AML/Wwft) bestaat voor een groter of gespecialiseerder kantoor de verplichting om een onafhankelijke en effectieve auditfunctie in te richten. De auditfunctie moet worden ingericht. Een audit dient periodiek te worden uitgevoerd (soms jaarlijks). Toezichthouders vragen om het auditrapport als een audit verplicht is, maar ook als aanzet voor nader toezicht. Bovendien helpt de audit om de interne organisatie te versterken.
Bij deze advisering, waaronder de uitvoering van Wwft-audits, werkt Bas Martens samen met mr. Suzanne Hendrickx van Advius, zie www.advius.nu. In de meeste gevallen wordt samen een team gevormd.
Onze advocaten staan u graag bij. Vanuit ons kantoor in Den Haag begeleiden wij cliënten in heel Nederland met deskundig en onafhankelijk advies.
Met de Anti-Money Laundering Regulation (AMLR) verandert niet alleen de structuur van de anti-witwasregelgeving, maar ook de terminologie die professionals dagelijks gebruiken. Luister naar AMLR, de Podcast, aflevering 3.
Met de komst van de AMLR verandert ook de vraag wie onder deze regels valt. De Europese wetgever heeft het toepassingsbereik van de anti-witwasregels opnieuw gedefinieerd. Luister naar AMLR, de Podcast, aflevering 2.
De Wwft maakt plaats voor een rechtstreeks toepasselijke Europese verordening. Wat betekent deze overgang? Waarom kiest de Europese wetgever voor deze systematiek? En welke gevolgen heeft dit voor meldingsplichtige instellingen? Luister naar AMLR, de Podcast, aflevering 1.
Uw Wwft-risicobeleid kan weer aangepast worden. Op grond van de Wwft (art. 8) moet verscherpt cliëntenonderzoek worden verricht als de cliënt woonachtig of gevestigd is in een door de Europese Commissie aangewezen staat met een hoger risico op witwassen of financiering van terrorisme.
