In het kader van anti-witwasregelgeving (AML/Wwft) bestaat voor een groter of gespecialiseerder kantoor de verplichting om een onafhankelijke en effectieve auditfunctie in te richten. De auditfunctie moet worden ingericht. Een audit dient periodiek te worden uitgevoerd (soms jaarlijks). Toezichthouders vragen om het auditrapport als een audit verplicht is, maar ook als aanzet voor nader toezicht. Bovendien helpt de audit om de interne organisatie te versterken.
Bij deze advisering, waaronder de uitvoering van Wwft-audits, werkt Bas Martens samen met mr. Suzanne Hendrickx van Advius, zie www.advius.nu. In de meeste gevallen wordt samen een team gevormd.
Onze advocaten staan u graag bij. Vanuit ons kantoor in Den Haag begeleiden wij cliënten in heel Nederland met deskundig en onafhankelijk advies.
Uw Wwft-risicobeleid kan weer aangepast worden. Op grond van de Wwft (art. 8) moet verscherpt cliëntenonderzoek worden verricht als de cliënt woonachtig of gevestigd is in een door de Europese Commissie aangewezen staat met een hoger risico op witwassen of financiering van terrorisme.